直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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